Aufzeichnungen über Nebendienstleistungen eines Zentralverwahrers

(Artikel 29 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

A.

Nichtbankartige Nebendienstleistungen des Zentralverwahrers, die kein Kredit- oder Liquiditätsrisiko bergen

B.

Bankartige Nebendienstleistungen des Zentralverwahrers in unmittelbarem Zusammenhang mit Kern- oder Nebendienstleistungen laut den Abschnitten A und B des Anhangs zur Verordnung (EU) Nr. 909/2014

Nr.	Nebendienstleistungen gemäß Verordnung (EU) Nr. 909/2014	Art der Aufzeichnungen
1	Betrieb eines Wertpapierdarlehensmechanismus, als Mittler unter den Teilnehmern an einem Wertpapierliefer- und -abrechnungssystem fungierend	a) Ermittlung von Lieferanten und Empfängern. b) Einzelheiten zu sämtlichen Wertpapierverleih- und -leihgeschäften, einschließlich Umfang und Wert der Wertpapiere und ISIN. c) Zweck sämtlicher Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte. d) Arten von Sicherheiten. e) Bewertung von Sicherheiten.
2	Dienstleistungen zur Verwaltung von Sicherheiten, als Mittler für die Teilnehmer an einem Wertpapierliefer- und -abrechnungssystem fungierend	a) Ermittlung von Lieferanten und Empfängern. b) Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang und Wert der Wertpapiere und ISIN. c) Arten von Sicherheiten. d) Zweck der Verwendung von Sicherheiten. e) Bewertung von Sicherheiten.
3	Auftragsabgleich ( „settlement matching” ), elektronische Anweisungsübermittlung (Anweisungsrouting), Geschäftsbestätigung, Geschäftsüberprüfung	a) Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt. b) Arten von Transaktionen. c) Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang und Wert der Wertpapiere und ISIN.
4	Dienstleistungen im Zusammenhang mit Gesellschafterverzeichnissen	a) Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt. b) Arten der Dienstleistungen. c) Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang und Wert der Wertpapiere und ISIN.
5	Unterstützung bei der Durchführung von Kapitalmaßnahmen und anderen gesellschaftsrechtlichen Maßnahmen, einschließlich Dienstleistungen in Bezug auf Steuern, Hauptversammlungen und Informationsdienstleistungen	a) Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt. b) Arten der Dienstleistungen. c) Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang bzw. Volumen und Wert der Wertpapiere/des Geldes, durch die Transaktion Begünstigte und ISIN.
6	Dienstleistungen im Zusammenhang mit Neuemissionen, einschließlich Zuteilung und Verwaltung von ISIN-Codes und ähnlichen Codes	a) Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt. b) Arten der Dienstleistungen. c) Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich ISIN.
7	Elektronische Anweisungsübermittlung und -abwicklung, Gebühreneinzug und -bearbeitung sowie diesbezügliche Meldungen	a) Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt. b) Arten der Dienstleistungen. c) Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang bzw. Volumen und Wert der Wertpapiere/des Geldes, durch die Transaktion Begünstigte, ISIN und Zweck der Transaktion.
8	Einrichtung von Zentralverwahrer-Verbindungen, Angebot, Führung oder Betrieb von Depotkonten im Zusammenhang mit der Abwicklungsdienstleistung, Verwaltung von Sicherheiten, andere Nebendienstleistungen	a) Einzelheiten zu den Zentralverwahrer-Verbindungen, einschließlich Ermittlung von Zentralverwahrern. b) Arten von Dienstleistungen.
9	Erbringung allgemeiner Mittler-Dienstleistungen zur Verwaltung von Sicherheiten	a) Ermittlung von Lieferanten und Empfängern. b) Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang und Wert der Wertpapiere sowie ISIN. c) Arten von Sicherheiten. d) Zweck der Verwendung von Sicherheiten. e) Bewertung von Sicherheiten.
10	Erstellen aufsichtsrechtlich vorgeschriebener Berichte und Meldungen	a) Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer die Berichte und Meldungen erstellt. b) Arten der Dienstleistungen. c) Einzelheiten zu den übermittelten Daten, einschließlich Rechtsgrundlage und Zweck.
11	Übermittlung von Informationen, Daten und Statistiken an Marktforschungsstellen, Statistikbehörden oder andere staatliche und zwischenstaatliche Stellen	a) Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt. b) Arten der Dienstleistungen. c) Einzelheiten zu den übermittelten Daten, einschließlich Rechtsgrundlage und Zweck.
12	Erbringung von IT-Dienstleistungen	a) Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer die Dienstleistungen erbringt. b) Arten der Dienstleistungen. c) c) Einzelheiten zu IT-Dienstleistungen.
13	Bereitstellung von Geldkonten für Teilnehmer an einem Wertpapierliefer- und -abrechnungssystem und Inhaber von Depotkonten sowie Entgegennahme von Einlagen im Sinne des Anhangs I Nummer 1 der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates(1) von diesen	a) Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt. b) Einzelheiten zu Geldkonten. c) Währung. d) Einlagebeträge.
14	Bereitstellung von Geldkrediten für eine Rückzahlung spätestens am folgenden Geschäftstag, Geldkredite zur Vorfinanzierung von Kapitalmaßnahmen sowie Wertpapierleihe im Sinne des Anhangs I Nummer 2 der Richtlinie 2013/36/EU an Inhaber von Depotkonten	a) Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt. b) Arten der Dienstleistungen. c) Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang bzw. Volumen und Wert der Wertpapiere/des Geldes, ISIN. d) Arten von Sicherheiten. e) Bewertung von Sicherheiten. f) Zweck der Transaktionen. g) Angaben zu allen Vorfällen im Zusammenhang mit solchen Dienstleistungen und Abhilfemaßnahmen einschließlich Weiterbehandlung.
15	Zahlungsdienste im Sinne des Anhangs I Nummer 4 der Richtlinie 2013/36/EU in Bezug auf Geld- und Devisengeschäfte	a) Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt. b) Arten der Dienstleistungen. c) Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Bargeldvolumen und Zweck der Transaktion.
16	Bürgschaften und Kreditzusagen im Sinne des Anhangs I Nummer 6 der Richtlinie 2013/36/EU in Bezug auf Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte	a) Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt. b) Arten der Dienstleistungen. c) Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang bzw. Volumen und Wert der Wertpapiere/des Geldes sowie Zweck der Transaktion.
17	Liquiditäts- und Finanzplanung in Bezug auf Devisen und Wertpapiere im Sinne des Anhangs I Nummer 7 Buchstaben b und e der Richtlinie 2013/36/EU im Zusammenhang mit dem Management der Wertpapierhandelsbestände von Teilnehmern	a) Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt. b) Arten der Dienstleistungen. c) Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang bzw. Volumen und Wert der Wertpapiere/des Geldes sowie Zweck der Transaktion.