ANHANG III VO (EU) 2017/394

ANHANG IVANHANG VI

Formulare und Muster für die Zusammenarbeit zwischen den Behörden des Herkunftsmitgliedstaats und des Aufnahmemitgliedstaats

(Artikel 24 Absatz 8 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

Tabelle 1

Muster für den Informationsaustausch zwischen der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats und der zuständigen Behörde des Aufnahmemitgliedstaats, in dem ein Zentralverwahrer eine Zweigniederlassung eingerichtet hat

Detaillierte Angaben zur Überprüfung und Bewertung des Zentralverwahrers gemäß Artikel 22 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 Von der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats bereitzustellende Informationen Von der zuständigen Behörde des Aufnahmemitgliedstaats bereitzustellende Informationen
Feld Inhalt Häufigkeit
Unternehmensname des Zentralverwahrers Name im Falle von Änderungen
Geschäftsanschrift des Zentralverwahrers Anschrift im Falle von Änderungen
Liste der vom Zentralverwahrer gemäß dem Anhang zur Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erbrachten Dienstleistungen Liste im Falle von Änderungen
Struktur und Eigentumsverhältnisse der Unternehmensgruppe, der der Zentralverwahrer angehört Schema im Falle wesentlicher Veränderungen
Kapitalhöhe des Zentralverwahrers (sofern relevant, Tier-1-Kapital und Gesamtkapital) Tabelle im Falle wesentlicher Veränderungen
Organisation, Leitungsorgan und Geschäftsleitung des Zentralverwahrers (einschließlich Lebensläufe) Beschreibung im Falle von Änderungen
Verfahren und Regelungen zur Unternehmensführung und -kontrolle Beschreibung im Falle von Änderungen mit maßgeblichen Auswirkungen auf die Unternehmenssteuerung und -kontrolle des Zentralverwahrers
Ausführliche Angaben zur den an der Beaufsichtigung/Überwachung des Zentralverwahrers beteiligten Behörden Name/Funktion Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder so schnell wie möglich
Angaben über alle etwaigen, wesentlichen Bedrohungen, die Fähigkeit des Zentralverwahrers zur Erfüllung der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 und der einschlägigen delegierten Verordnungen und Durchführungsverordnungen betreffend Beschreibung Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder unverzüglich
Sanktionen und außerordentliche aufsichtsrechtliche Maßnahmen, die sich auf die Tätigkeiten der Zweigniederlassung des Zentralverwahrers auswirken können Beschreibung Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder unverzüglich
Berichte über gravierende Leistungsprobleme oder Zwischenfälle sowie die ergriffenen Abhilfemaßnahmen, die sich auf die Tätigkeiten der Zweigniederlassung auswirken können Beschreibung beim Auftreten
Probleme im Rahmen des Geschäftsbetriebs des Zentralverwahrers, von denen potenziell maßgebliche Spill-over-Effekte auf die Zweigniederlassung ausgehen Beschreibung so bald wie möglich
Umstände, die darauf hindeuten, dass von dem Geschäftsbetrieb des Zentralverwahrers ein potenziell hohes Ansteckungsrisiko für die Zweigniederlassung ausgeht Beschreibung so bald wie möglich
Ausweitung der Dienstleistungen oder Entzug der Zulassung Beschreibung Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder so schnell wie möglich
Personalstatistik Tabelle jährlich
Finanzdaten, etwa Bilanz, Gewinn- und Verlustrechnung Tabelle jährlich
Umfang der Transaktionen (Custody-Vermögen, Einnahmen) Tabelle jährlich
Grundsätze für das Risikomanagement Beschreibung im Falle von Änderungen mit maßgeblichen Auswirkungen auf die Unternehmenssteuerung und -kontrolle oder das Risikomanagement des Zentralverwahrers
Falls für die Zweigniederlassung relevant, Auslagerungsvereinbarungen von Dienstleistungen, die von der Zweigniederlassung erbracht werden Schema im Falle von Änderungen mit maßgeblichen Auswirkungen auf die Unternehmenssteuerung und -kontrolle oder das Risikomanagement des Zentralverwahrers
Andere Informationen zum Zwecke der Erfüllung seines Mandats Auf Anfrage der zuständigen Behörde des Aufnahmemitgliedstaats
Unternehmensname der Zweigniederlassung Name im Falle von Änderungen
Geschäftsanschrift der Zweigniederlassung Anschrift im Falle von Änderungen
Liste der über die Zweigniederlassung gemäß dem Anhang der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erbrachten Dienstleistungen Liste im Falle von Änderungen
Organisation, Geschäftsleitung der Zweigniederlassung Beschreibung im Falle von Änderungen
Spezifische Verfahren und Regelungen für die Unternehmensführung und -kontrolle der Zweigniederlassung Beschreibung im Falle von Änderungen mit maßgeblichen Auswirkungen auf die Unternehmenssteuerung und -kontrolle oder das Risikomanagement des Zentralverwahrers
Ausführliche Angaben zu den an der Beaufsichtigung/Überwachung der Zweigniederlassung beteiligten Behörden Name/Funktion Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder so schnell wie möglich
Angaben über alle etwaigen wesentlichen Bedrohungen, die Fähigkeit der Zweigniederlassung des Zentralverwahrers zur Erfüllung der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 und der einschlägigen delegierten Verordnungen und Durchführungsverordnungen betreffend Beschreibung Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder so schnell wie möglich
Gegen die Zweigniederlassung verhängte Sanktionen und außerordentliche aufsichtsrechtliche Maßnahmen Beschreibung Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder so schnell wie möglich
Berichte über größere Leistungsprobleme oder Zwischenfälle sowie die ergriffenen Abhilfemaßnahmen Beschreibung beim Auftreten
Komplikationen im Rahmen des Geschäftsbetriebs der Zweigniederlassung, von denen potenziell maßgebliche Spill-over-Effekte auf den Zentralverwahrer ausgehen Beschreibung so bald wie möglich
Umstände, die darauf hindeuten, dass von dem Geschäftsbetrieb der Zweigniederlassung ein potenziell hohes Ansteckungsrisiko für den Zentralverwahrer ausgeht Beschreibung so bald wie möglich
Personalstatistik der Zweigniederlassung Tabelle jährlich
Für die Zweigniederlassung relevante Finanzdaten, etwa Bilanz, Gewinn- und Verlustrechnung Tabelle jährlich
Andere Informationen zum Zwecke der Erfüllung seines Mandats Auf Anfrage der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats

Tabelle 2

Muster, das von der zuständigen Behörde auszufüllen ist, die bei einer Zweigniederlassung des Zentralverwahrers die Prüfung(en) vor Ort durchführt

Feld Inhalt
Name der zuständigen Behörde, die um die Prüfung vor Ort ersucht Name
Erste und zweite Kontaktperson der zuständigen Behörde, die um die Prüfung vor Ort ersucht hat Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position
Name der Zweigniederlassung des Zentralverwahrers, in der die Prüfung vor Ort durchgeführt wird Name und Anschrift
Name des Zentralverwahrers, der die Zweigniederlassung gegründet hat Name
Falls vorhanden, für die Prüfung vor Ort zuständige Kontaktperson des Zentralverwahrers oder der Zweigniederlassung Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position
Name der anderen zuständigen Behörde Name
Erste und zweite Kontaktperson der anderen zuständigen Behörde Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position
Geplantes Datum der Prüfung vor Ort JJJJ/MM/TT — JJJJ/MM/TT
Gründe der Prüfung vor Ort Text
Belegunterlagen, die im Zusammenhang mit der Prüfung vor Ort planmäßig verwendet werden Liste der Dokumente

Tabelle 3

Muster, das auf das Informationsersuchen der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaates hin durch die zuständige Behörde des Herkunftsmitgliedstaats auszufüllen ist

Feld Inhalt
Unternehmensname des Zentralverwahrers Name
Geschäftsanschrift des Zentralverwahrers Anschrift
Liste der vom Zentralverwahrer gemäß dem Anhang zur Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erbrachten Dienstleistungen Liste
Unternehmensnamen der Teilnehmer des Zentralverwahrers als Rechtsträger Liste
Herkunftsmitgliedstaat der Zentralverwahrer-Teilnehmer (2-stelliger ISO-Ländercode) Liste
LEI der Emittenten, deren Wertpapieremissionen auf den zentral oder nicht zentral geführten Depotkonten des Zentralverwahrer gebucht wurden Liste
Herkunftsland der Emittenten (2-stelliger ISO-Ländercode) Liste
ISIN-Code der dem Recht des Aufnahmemitgliedstaats unterliegenden begebenen Wertpapiere, die ursprünglich bei dem Zentralverwahrer des Herkunftsmitgliedstaats gebucht wurden Liste
Kurswert oder, falls nicht verfügbar, Nennwert der durch die Emittenten des Herkunftsmitgliedstaats ausgegebenen Wertpapiere, für die der Zentralverwahrer des Herkunftsmitgliedstaats die Kerndienstleistungen gemäß Abschnitt A Nummer 1 oder 2 des Anhangs zur Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erbringt Betrag
Kurswert oder, falls nicht verfügbar, Nennwert der Wertpapiere, die auf Depotkonten gebucht sind, welche nicht zentral durch den Zentralverwahrer des Herkunftsmitgliedstaats für Teilnehmer und andere Halter von Depotkonten des Herkunftsmitgliedstaats geführt werden Betrag
Wert der Abwicklungsanweisungen gegen Zahlung zuzüglich des Kurswerts der FOP-Abwicklungsanweisungen oder, falls nicht verfügbar, des Nennwerts der vom Zentralverwahrer des Herkunftsmitgliedstaats abgewickelten FOP-Abwicklungsanweisungen im Verhältnis zu Wertpapiergeschäften, die von Emittenten des Aufnahmemitgliedstaats ausgegeben wurden Betrag
Wert der Abwicklungsanweisen gegen Zahlung zuzüglich des Kurswerts der FOP-Abwicklungsanweisungen oder, falls nicht verfügbar, des Nennwerts der FOP-Abwicklungsanweisungen, die der Zentralverwahrer des Herkunftsmitgliedstaats für Teilnehmer sowie für andere Depotkontohalter des Aufnahmemitgliedstaats abgewickelt hat Betrag
Andere Informationen zum Zwecke der Erfüllung seines Mandats

Tabelle 4

Muster, das durch die zuständige Behörde des Aufnahmemitgliedstaats auszufüllen ist, wenn ihr klare und nachvollziehbare Gründe zu der Annahme vorliegen, dass ein Zentralverwahrer, der im Hoheitsgebiet dieses Mitgliedstaats Dienstleistungen gemäß Artikel 23 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erbringt, gegen die aus der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erwachsenden Verpflichtungen verstößt

Feld Inhalt
Name der zuständigen Behörde des Aufnahmemitgliedstaats Name
Erste und zweite Kontaktperson der zuständigen Behörde des Aufnahmemitgliedstaats Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position
Name des im Aufnahmemitgliedstaat Dienstleistungen erbringenden Zentralverwahrers, der als gegen seine Verpflichtungen verstoßend angesehen wird Name und Anschrift
Kontaktperson des im Aufnahmemitgliedstaat Dienstleistungen erbringenden Zentralverwahrers, der als gegen seine Verpflichtungen verstoßend angesehen wird Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position
Name der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats Name
Erste und zweite Kontaktperson der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position
Gegebenenfalls erste und zweite Kontaktperson der ESMA Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position
Beschreibung der Gründe zu der Annahme, dass ein Zentralverwahrer mit Sitz im Herkunftsmitgliedstaat, der auf dem Hoheitsgebiet des Aufnahmemitgliedstaats nach Artikel 23 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 Dienstleistungen erbringt, gegen die aus der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erwachsenden Verpflichtungen verstößt Text

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