a)

DFP — Lieferanweisungen ohne Gegenwert;

b)

RFP — Erhaltanweisungen ohne Gegenwert;

c)

DVP — Lieferanweisungen mit Gegenwertverrechnung und

d)

RVP — Erhaltanweisungen mit Gegenwertverrechnung;

e)

DWP — Lieferanweisungen mit Zahlung;

f)

RWP — Erhaltanweisungen mit Zahlung;

g)

PFOD — Abwicklungsanweisungen mit Zahlung ohne Lieferung.

a)

TRAD — Kauf oder Verkauf von Wertpapieren;

b)

COLI/COLO/CNCB — Tätigkeiten des Sicherheitenmanagements;

c)

SECL/SECB — Wertpapierverleih- oder -leihgeschäfte;

d)

REPU/RVPO/TRPO/TRVO/BSBK/SBBK — Repogeschäfte;

e)

OTHR (oder präzisere Kennungen als die vom Zentralverwahrer vergebenen) — sonstige.

20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code) oder Kennziffer der Bank (BIC-Code) oder eine verfügbare Form zur Bezeichnung juristischer Personen

Falls vorhanden, nationale Kennung für natürliche Personen (50 alphanumerische Zeichen), die auf nationaler Ebene die eindeutige Bezeichnung der natürlichen Person erlaubt

20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code) oder Kennziffer der Bank (BIC-Code) oder eine andere verfügbare Form zur Bezeichnung juristischer Personen

Falls vorhanden, nationale Kennung für natürliche Personen (50 alphanumerische Zeichen), die auf nationaler Ebene die eindeutige Identifizierung der natürlichen Person erlaubt

PEND — Anweisung ausstehend (Abwicklung am vorgesehenen Abwicklungstag noch möglich)

PENF — Anweisung scheiternd (Abwicklung am vorgesehenen Abwicklungstag nicht länger möglich)

SETT — Vollständig abgewickelt

PAIN — Abwicklung teilweise erfolgt

CANS — Anweisung durch das System storniert

CANI — Anweisung durch den Teilnehmer storniert

Verbleibender Anteil noch abzuwickelnder Wertpapiere(für den Fall, dass der Status der Abwicklung als PAIN ausgewiesen)

Matching-Status

Hold-Status der Anweisung

PREA [Your InstructionOnHold]

CSDH [CSD Hold]

CVAL [CSDValidation]

CDLR [ConditionalDeliveryAwaitingRelease]

BLANK, falls nicht im Hold-Status

Opt-out aus einer teilweise erfolgten Abwicklung

NPAR, falls Opt-out aus einer teilweisen Abwicklung eingeleitet wurde

BLANK, falls teilweise Abwicklung zulässig ist

Codes für die Gründe für nicht abgewickelte Anweisungen (falls der Status der Anweisung als PEND oder PENF ausgewiesen ist)

Wurde für ein Geschäft ein Eindeckungsvorgang eingeleitet, die folgenden Angaben in Bezug auf:

a)

die abschließenden Ergebnisse des Eindeckungsvorgangs (einschließlich der Anzahl der erworbenen Finanzinstrumente und ihres Werts, falls die Eindeckung erfolgreich ist);

b)

gegebenenfalls, Zahlung einer Entschädigung (einschließlich des Betrags der Entschädigung);

c)

gegebenenfalls Stornierung der ursprünglichen Abwicklungsanweisung.

Eindeckung eingeleitet: J/N

Eindeckung erfolgreich: J/N/A

Anzahl der erworbenen Finanzinstrumente:

Bis zu 20 numerische Zeichen, zu melden als ganze Zahlen ohne Dezimalstellen.

Wert der erworbenen Finanzinstrumente:

Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.

Zahlung einer Entschädigung: J/N

Betrag der Entschädigung: Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.

Stornierung der ursprünglichen Abwicklungsanweisung: J/N

Art der Depotkonten:

i)

Eigenes Konto eines Teilnehmers beim Zentralverwahrer;

ii)

Einzelkonto eines Kunden des Teilnehmers beim Zentralverwahrer;

iii)

Sammelkonto eines Kunden des Teilnehmers beim Zentralverwahrer.

OW = Eigenes Konto ( „own account” )

IS = Einzelkonto ( „individually segregated account” )

OM = Sammelkonto ( „omnibus account” )

a)

Bezeichnung der liefernden/empfangenden Parteien,

b)

Einzelheiten zu sämtlichen Wertpapierverleih- und -leihgeschäften, einschließlich Umfang und Wert der verliehenen oder geliehenen Wertpapiere, ISIN,

c)

Zweck sämtlicher Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte,

d)

Arten der Sicherheiten,

e)

Bewertung der Sicherheiten.

a)

Bezeichnung der liefernden/empfangenden Parteien,

b)

Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang und Wert der Wertpapiere sowie ISIN,

c)

Arten der verwendeten Sicherheiten,

d)

Zweck der Verwendung der Sicherheiten,

e)

Bewertung der Sicherheiten.

a)

Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer Dienstleistungen erbringt,

b)

Arten der Geschäfte,

c)

Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang und Wert der bedienten Wertpapiere, ISIN.

a)

Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer Dienstleistungen erbringt,

b)

Art der Dienstleistungen,

c)

Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang und Wert der bedienten Wertpapiere, ISIN.

a)

Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer Dienstleistungen erbringt,

b)

Art der Dienstleistungen,

c)

Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang bzw. Volumen und Wert der bedienten Wertpapiere/des Geldes, durch die Transaktion Begünstigte, ISIN.

a)

Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer die Dienstleistungen erbringt,

b)

Art der Dienstleistungen,

c)

Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich ISIN.

a)

Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer die Dienstleistungen erbringt,

b)

Art der Dienstleistungen,

c)

Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang bzw. Volumen und Wert der bedienten Wertpapiere/des Geldes, durch die Transaktion Begünstigte, ISIN, Zweck der Transaktion.

a)

Einzelheiten zu den Zentralverwahrer-Verbindungen, einschließlich Bezeichnung der Zentralverwahrer,

b)

Arten der Dienstleistungen.

a)

Bezeichnung der liefernden/empfangenden Parteien,

b)

Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang und Wert der bedienten Wertpapiere, ISIN,

c)

Arten der Sicherheiten,

d)

Zweck der Verwendung der Sicherheiten,

e)

Bewertung der Sicherheiten.

a)

Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer Berichte erstellt,

b)

Arten der Dienstleistungen.

c)

Einzelheiten zu den übermittelten Daten, einschließlich Rechtsgrundlage und Zweck.

a)

Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer Dienstleistungen erbringt,

b)

Arten der Dienstleistungen.

c)

Einzelheiten zu den übermittelten Daten, einschließlich Rechtsgrundlage und Zweck.

a)

Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer die Dienstleistungen erbringt,

b)

Arten der Dienstleistungen.

c)

Detaillierte Angaben zu den IT-Dienstleistungen.

a)

Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer die Dienstleistungen erbringt,

b)

Angaben zu Geldkonten,

c)

Währung,

d)

Einlagebeträge,

e)

Tagesabschlusssalden der von dem Zentralverwahrer oder dem benannten Kreditinstitut bereitgestellten Geldkonten (für jede Währung)

a)

Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer Dienstleistungen erbringt,

b)

Arten der Dienstleistungen

c)

Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang bzw. Volumen und Wert der bedienten Wertpapiere/des Geldes, ISIN,

d)

Arten der verwendeten Sicherheiten,

e)

Bewertung der Sicherheiten,

f)

Zweck der Geschäfte,

g)

Angaben zu sämtlichen Vorfällen im Zusammenhang mit derartigen Dienstleistungen und Abhilfemaßnahmen einschließlich Weiterbehandlung.

a)

Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer die Dienstleistungen erbringt,

b)

Art der Dienstleistungen,

c)

Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Geldvolumen und Zweck der Transaktion.

a)

Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer die Dienstleistungen erbringt,

b)

Art der Dienstleistungen,

c)

Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang bzw. Volumen und Wert der Wertpapiere/des Geldes sowie Zweck der Transaktion.

a)

Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer die Dienstleistungen erbringt,

b)

Art der Dienstleistungen,

c)

Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang bzw. Volumen und Wert der Wertpapiere/des Geldes sowie Zweck der Transaktion.

S = Gesellschafter/M = Mitglied

D = Unmittelbar/I = Mittelbar

N = natürliche Person/L = juristische Person

Beteiligungsquote = bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.

Freitext

Beteiligungsquote = bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.