ANHANG V VO (EU) 2017/394
Formulare und Muster für die Zugangsverfahren
(Artikel 33 Absatz 6, Artikel 49 Absatz 6, Artikel 52 Absatz 4 und Artikel 53 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)
Absender: antragstellende Partei | ||||
Empfänger: antragerhaltende Partei | ||||
Datum des Antrags auf Zugang | ||||
Von der antragstellenden Partei vergebene Referenznummer | ||||
Unternehmensname der antragstellenden Partei | ||||
Herkunftsland | ||||
Geschäftsanschrift | ||||
LEI | ||||
Name und Kontaktdaten der für den Antrag zuständigen Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse) | Name | Funktion | Tel. | |
Arten der Dienstleistungen | ||||
Beschreibung der Dienstleistungen | ||||
Name und Kontaktdaten der für die antragstellende Partei zuständigen Behörde | Name | Funktion | Tel. | |
Name und Kontaktdaten der betreffenden Behörde nach Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 | Name | Funktion | Tel. | |
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Absender: antragerhaltende Partei | ||||
Empfänger: antragstellende Partei | ||||
Datum des Antrags auf Zugang | ||||
Von der antragstellenden Partei vergebene Referenznummer | ||||
Eingangsdatum des Antrags auf Zugang | ||||
Von der antragerhaltenden Partei vergebene Referenznummer | ||||
Unternehmensname der antragerhaltenden Partei | ||||
Herkunftsland | ||||
Geschäftsanschrift | ||||
LEI | ||||
Name und Kontaktdaten der für die Bewertung des Antrags zuständigen Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse) | Name | Funktion | Tel. | |
Unternehmensname der antragstellenden Partei | ||||
Herkunftsland | ||||
Geschäftsanschrift | ||||
LEI | ||||
Name und Kontaktdaten der für den Antrag zuständigen Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse) | Name | Funktion | Tel. | |
Zugang gewährt | JA | |||
Name und Kontaktdaten der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde (hauptsächliche Verbindungsstelle, Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse) | Name | Funktion | Tel. | |
Name und Kontaktdaten der betreffenden Behörde gemäß Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 (hauptsächliche Verbindungsstelle, Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse) | Name | Funktion | Tel. | |
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Absender: antragerhaltender Zentralverwahrer | ||||
Empfänger: antragstellende Partei | ||||
Datum des Antrags auf Zugang | ||||
Von der antragstellenden Partei vergebene Referenznummer | ||||
Eingangsdatum des Antrags auf Zugang | ||||
Vom antragerhaltenden Zentralverwahrer vergebene Referenznummer | ||||
Unternehmensname des antragerhaltenden Zentralverwahrers | ||||
Herkunftsland | ||||
Geschäftsanschrift | ||||
LEI | ||||
Name und Kontaktdaten der für die Bewertung des Antrags auf Zugang zuständigen Person | Name | Funktion | Tel. | |
Unternehmensname der antragstellenden Partei | ||||
Herkunftsland | ||||
Geschäftsanschrift | ||||
LEI | ||||
Name und Kontaktdaten der für den Antrag auf Zugang zuständigen Person | Name | Funktion | Tel. | |
Rechtliche Risiken, die aus der Erbringung der Dienstleistungen resultieren | ||||
Finanzielle Risiken, die aus der Erbringung der Dienstleistungen resultieren | ||||
Operationelle Risiken, die aus der Erbringung der Dienstleistungen resultieren | ||||
Der Zugang würde das Risikoprofil des Zentralverwahrers beeinträchtigen | JA | NEIN | ||
Der Zugang würde das reibungslose und ordnungsgemäße Funktionieren der Finanzmärkte beeinträchtigen | JA | NEIN | ||
Durch den Zugang würde ein Systemrisiko entstehen | JA | NEIN | ||
Falls der Zugang verweigert wird, eine Zusammenfassung der Gründe für die Verweigerung | ||||
Beschwerdefrist der antragstellenden Partei bei der zuständigen Behörde des antragerhaltenden Zentralverwahrers | ||||
Zugang gewährt | NEIN | |||
Name und Kontaktdaten der für den antragerhaltenden Zentralverwahrer zuständigen Behörde | Name | Funktion | Tel. | |
Name und Kontaktdaten der betreffenden Behörde nach Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 | Name | Funktion | Tel. | |
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Absender: antragerhaltende Partei | ||||
Empfänger: antragstellender Zentralverwahrer | ||||
Datum des Antrags auf Zugang | ||||
Vom antragstellenden Zentralverwahrer vergebene Referenznummer | ||||
Eingangsdatum des Antrags auf Zugang | ||||
Von der antragerhaltenden Partei vergebene Referenznummer | ||||
Unternehmensname der antragerhaltenden Partei | ||||
Herkunftsland | ||||
Geschäftsanschrift | ||||
LEI | ||||
Name und Kontaktdaten der für die Bewertung des Antrags auf Zugang zuständigen Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse) | ||||
Unternehmensname des antragstellenden Zentralverwahrers | ||||
Herkunftsland | ||||
Geschäftsanschrift | ||||
LEI | ||||
Name und Kontaktdaten der für den Antrag auf Zugang zuständigen Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse) | ||||
Aus der Erbringung der Dienstleistungen resultierende Risiken | ||||
Der Zugang würde das reibungslose und ordnungsgemäße Funktionieren der Finanzmärkte beeinträchtigen | JA | NEIN | ||
Durch den Zugang würde ein Systemrisiko entstehen | JA | NEIN | ||
Eine Zusammenfassung der Gründe für die Ablehnung | ||||
Beschwerdefrist des antragstellenden Zentralverwahrers bei der zuständigen Behörde der antragerhaltenden Partei | ||||
Zugang gewährt | NEIN | |||
Name und Kontaktdaten der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde (hauptsächliche Verbindungsstelle, Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse) | Name | Funktion | Tel. | |
Name und Kontaktdaten der betreffenden Behörde gemäß Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 (hauptsächliche Verbindungsstelle, Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse) | Name | Funktion | Tel. | |
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Absender: antragstellende Partei | ||||
Empfänger: für den antragerhaltenden Zentralverwahrer zuständige Behörde | ||||
Datum des Antrags auf Zugang | ||||
Von der antragstellenden Partei vergebene Referenznummer | ||||
Eingangsdatum des Antrags auf Zugang | ||||
Vom antragerhaltenden Zentralverwahrer vergebene Referenznummer | ||||
Unternehmensname der antragstellenden Partei | ||||
Herkunftsland | ||||
Geschäftsanschrift | ||||
LEI | ||||
Name und Kontaktdaten der für den Antrag auf Zugang zuständigen Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse) | ||||
Unternehmensname des antragerhaltenden Zentralverwahrers | ||||
Herkunftsland | ||||
Geschäftsanschrift | ||||
Name und Kontaktdaten der für die Bewertung des Antrags auf Zugang zuständigen Person | Name | Funktion | Tel. | |
Bemerkungen der antragstellenden Partei bezüglich der rechtlichen Risiken, die aus der Erbringung der Dienstleistungen resultieren | ||||
Bemerkungen der antragstellenden Partei bezüglich der finanziellen Risiken, die aus der Erbringung der Dienstleistungen resultieren | ||||
Bemerkungen der antragstellenden Partei bezüglich der operationellen Risiken, die aus der Erbringung der Dienstleistungen resultieren | ||||
Bemerkungen der antragstellenden Partei zur Ablehnung der Erbringung von Dienstleistungen gemäß Abschnitt A Nummer 1 im Anhang der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 zu der spezifischen Wertpapieremission. | ||||
Bemerkungen der antragstellenden Partei zu den Gründen der antragerhaltenden Partei für die Verweigerung des Zugangs | ||||
Alle weiteren relevanten Informationen | ||||
Kopie des ursprünglichen Zugangsantrags, den die antragstellende Partei bei dem antragerhaltenden Zentralverwahrer eingereicht hat | ||||
Kopie der Antwort des antragerhaltenden Zentralverwahrers auf den ursprünglichen Antrag auf Zugang | ||||
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Absender: antragstellender Zentralverwahrer | ||||
Empfänger: für die antragerhaltende Partei zuständige Behörde | ||||
Datum des Antrags auf Zugang | ||||
Vom antragstellenden Zentralverwahrer vergebene Referenznummer | ||||
Eingangsdatum des Antrags auf Zugang | ||||
Von der antragerhaltenden Partei vergebene Referenznummer | ||||
Unternehmensname des antragstellenden Zentralverwahrers | ||||
Herkunftsland | ||||
Geschäftsanschrift | ||||
LEI | ||||
Name und Kontaktdaten der für den Antrag auf Zugang zuständigen Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse) | ||||
Unternehmensname der antragerhaltenden Partei | ||||
Herkunftsland | ||||
Geschäftsanschrift | ||||
Name und Kontaktdaten der für die Bewertung des Antrags auf Zugang zuständigen Person | Name | Funktion | Tel. | |
Bemerkungen des antragstellenden Zentralverwahrers bezüglich der aus der Erbringung der Dienstleistungen resultierenden Risiken | ||||
Bemerkungen des antragstellenden Zentralverwahrers zu den Gründen der antragerhaltenden Partei für die Verweigerung des Zugangs | ||||
Alle weiteren relevanten Informationen | ||||
Kopie des ursprünglichen Zugangsantrags, den der antragstellende Zentralverwahrer bei der antragerhaltenden Partei eingereicht hat | ||||
Kopie der Antwort der antragerhaltenden Partei auf den ursprünglichen Antrag auf Zugang | ||||
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Absender: für die antragerhaltende Partei zuständige Behörde | ||||
Empfänger:
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Datum des Antrags auf Zugang | ||||
Von der antragstellenden Partei vergebene Referenznummer | ||||
Eingangsdatum des Antrags auf Zugang | ||||
Von der antragerhaltenden Partei vergebene Referenznummer | ||||
Eingangsdatum der Beschwerde wegen Zugangsverweigerung | ||||
Von der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde vergebene Referenznummer | ||||
Name und Kontaktdaten der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde | Name | Funktion | Tel. | |
Gegebenenfalls Name und Kontaktdaten der betreffenden Behörde der antragerhaltenden Partei nach Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 | Name | Funktion | Tel. | |
Unternehmensname der antragstellenden Partei | ||||
Herkunftsland | ||||
Geschäftsanschrift | ||||
LEI | ||||
Name und Kontaktdaten der für den Antrag auf Zugang Verantwortung tragenden Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse) | ||||
Unternehmensname der antragerhaltenden Partei | ||||
Herkunftsland | ||||
Geschäftsanschrift | ||||
LEI | ||||
Name und Kontaktdaten der für die Bewertung des Antrags auf Zugang zuständigen Person | Name | Funktion | Tel. | |
Bemerkungen der zuständigen Behörde über
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Gegebenenfalls Kommentare der betreffenden Behörde der antragerhaltenden Partei nach Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 | ||||
Die Verweigerung des Zugangs wird für ungerechtfertigt befunden | JA | NEIN | ||
Gründe, die von der zuständigen Behörde der antragerhaltenden Partei zur Untermauerung ihrer Bewertung angegeben werden | ||||
Kopie des ursprünglichen Zugangsantrags, den die antragstellende Partei bei der antragerhaltenden Partei eingereicht hat | ||||
Kopie der Antwort der antragerhaltenden Partei auf den ursprünglichen Antrag auf Zugang | ||||
Eine Kopie der Beschwerde der antragstellenden Partei die Zugangsverweigerung betreffend | ||||
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Absender:
|
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Empfänger:
|
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Datum des Antrags auf Zugang | ||||
Von der antragstellenden Partei vergebene Referenznummer | ||||
Eingangsdatum des Antrags auf Zugang | ||||
Von der antragerhaltenden Partei vergebene Referenznummer | ||||
Eingangsdatum der Beschwerde wegen Zugangsverweigerung | ||||
Von der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde vergebene Referenznummer | ||||
Eingangsdatum der Bewertung, die von der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde erbracht wurde | ||||
Von der für die antragstellende Partei zuständigen Behörde vergebene Referenznummer | ||||
Name und Kontaktdaten der
|
Name | Funktion | Tel. | |
Unternehmensname der antragstellenden Partei | ||||
Herkunftsland | ||||
Geschäftsanschrift | ||||
LEI | ||||
Name und Kontaktdaten der für den Antrag auf Zugang zuständigen Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse) | ||||
Unternehmensname der antragerhaltenden Partei | ||||
Herkunftsland | ||||
Geschäftsanschrift | ||||
LEI | ||||
Name und Kontaktdaten der für die Bewertung des Antrags auf Zugang zuständigen Person | Name | Funktion | Tel. | |
Bemerkungen über
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Die Verweigerung des Zugangs wird für ungerechtfertigt befunden | JA | NEIN | ||
Gründe, die von der Behörde zur Untermauerung ihrer Bewertung angegeben werden | ||||
Bemerkungen über
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Die Verweigerung des Zugangs wird für ungerechtfertigt befunden | JA | NEIN | ||
Gründe, die von der Behörde zur Untermauerung ihrer Bewertung angegeben werden | ||||
Kopie der Beschwerde der antragstellenden Partei die Zugangsverweigerung betreffend, einschließlich einer Kopie der gemäß Anhang I übermittelten Angaben | ||||
Eine Kopie der von der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde vorgenommenen Bewertung über die von der antragstellenden Partei eingereichten Beschwerde die Zugangsverweigerung betreffend, einschließlich einer Kopie der gemäß Anhang II übermittelten Informationen | ||||
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Absender: für die antragerhaltende Partei zuständige Behörde | ||||
Adressaten:
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Datum des Antrags auf Zugang | ||||
Von der antragstellenden Partei vergebene Referenznummer | ||||
Eingangsdatum des Antrags auf Zugang | ||||
Von der antragerhaltenden Partei vergebene Referenznummer | ||||
Eingangsdatum der Beschwerde wegen Zugangsverweigerung | ||||
Von der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde vergebene Referenznummer | ||||
Datum des Eingangs der Bewertung durch die für die antragstellende Partei zuständige Behörde und gegebenenfalls der Bewertung durch die betreffende Behörde der antragstellenden Partei gemäß Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 | ||||
Von der für die antragstellende Partei zuständigen Behörde vergebene Referenznummer oder gegebenenfalls der betreffenden Behörde der antragstellenden Partei gemäß Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 | ||||
Name und Kontaktdaten der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde | Name | Funktion | Tel. | |
Unternehmensname der antragstellenden Partei | ||||
Herkunftsland | ||||
Geschäftsanschrift | ||||
LEI | ||||
Name und Kontaktdaten der für den Antrag auf Zugang zuständigen Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse) | ||||
Unternehmensname der antragerhaltenden Partei | ||||
Herkunftsland | ||||
Geschäftsanschrift | ||||
LEI | ||||
Name und Kontaktdaten der für die Bewertung des Antrags auf Zugang zuständigen Person | Name | Funktion | Tel. | |
Bemerkungen über
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Gegebenenfalls Kommentare der betreffenden Behörde der antragerhaltenden Partei nach Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 über
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Die Verweigerung des Zugangs wird für ungerechtfertigt befunden | JA | NEIN | ||
Gründe, die von der zuständigen Behörde der antragerhaltenden Partei zur Untermauerung ihrer Bewertung angegeben werden | ||||
Wird die Ablehnung des Antrags auf Zugang für ungerechtfertigt befunden, eine Kopie der Anordnung, nach der die antragerhaltende Partei der antragstellenden Partei Zugang zu gewähren hat, einschließlich der entsprechenden Frist, innerhalb derer der Anordnung Folge zu leisten ist. | ||||
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