ANHANG I VO (EU) 2017/565
Aufzeichnungen
| Art der Verpflichtung | Art der Aufzeichnung | Zusammenfassung des Inhalts | Rechtlicher Bezug |
|---|---|---|---|
| Kundeneinschätzung | |||
| Informationen für Kunden | Inhalt nach Maßgabe des Artikels 24 Absatz 4 der Richtlinie 2014/65/EU und der Artikel 44 bis 51 dieser Verordnung |
Artikel 24 Absatz 4 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 44 bis 51 dieser Verordnung |
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| Kundenverträge | Aufzeichnungen nach Maßgabe von Artikel 25 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU |
Artikel 25 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 58 dieser Verordnung |
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| Beurteilung der Geeignetheit und Angemessenheit | Inhalt nach Maßgabe des Artikels 25 Absätze 2 und 3 der Richtlinie 2014/65/EU und der Artikel 54, 55 und 60 dieser Verordnung |
Artikel 25 Absätze 2 und 3 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 54, 55 und 56 dieser Verordnung |
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| Auftragsabwicklung | |||
| Bearbeitung von Kundenaufträgen — zusammengelegte Geschäfte | Aufzeichnungen nach Maßgabe der Artikel 67 bis 70 dieser Verordnung |
Artikel 24 Absatz 1 und Artikel 28 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 67 bis 70 dieser Verordnung |
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| Zusammenlegung und Zuweisung von Geschäften für eigene Rechnung | Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 69 dieser Verordnung |
Artikel 24 Absatz 1 und Artikel 28 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 69 dieser Verordnung |
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| Kundenaufträge und -geschäfte | |||
| Aufzeichnung von Kundenaufträgen oder Handelsentscheidung | Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 74 dieser Verordnung |
Artikel 16 Absatz 6 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 74 dieser Verordnung |
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| Aufzeichnung von Geschäften und Auftragsabwicklung | Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 75 dieser Verordnung |
Artikel 16 Absatz 6 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 75 dieser Verordnung |
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| Berichtspflichten gegenüber den Kunden | |||
| Verpflichtungen hinsichtlich der den Kunden zur Verfügung gestellten Dienstleistungen | Inhalte nach Maßgabe der Artikel 59 bis 63 dieser Verordnung |
Artikel 24 Absätze 1 und 6 und Artikel 25 Absätze 1 und 6 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 59 bis 63 dieser Verordnung |
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| Schutz des Kundenvermögens | |||
| Finanzinstrumente des Kunden, die von einer Wertpapierfirma gehalten werden | Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 16 Absatz 8 der Richtlinie 2014/65/EU und des Artikels 2 der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593 der Kommission |
Artikel 16 Absatz 8 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 2 der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593 |
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| Gelder des Kunden, die von einer Wertpapierfirma gehalten werden | Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 16 Absatz 9 der Richtlinie 2014/65/EU und des Artikels 2 der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593 |
Artikel 16 Absatz 9 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 2 der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593 |
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| Verwendung der Finanzinstrumente von Kunden | Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 5 der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593 |
Artikel 16 Absätze 8, 9 und 10 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 5 der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593 |
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| Kommunikation mit Kunden | |||
| Informationen über Kosten und Nebenkosten | Inhalte nach Maßgabe des Artikels 50 dieser Verordnung |
Artikel 24 Absatz 4 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 50 dieser Verordnung |
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| Informationen über die Wertpapierfirma und ihre Dienstleistungen, Finanzinstrumente und Schutz des Kundenvermögens | Inhalt nach Maßgabe der Artikel 47, 48 und 49 dieser Verordnung |
Artikel 24 Absatz 4 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 47, 48 und 49 dieser Verordnung |
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| Informationen für Kunden | Kommunikationsaufzeichnungen |
Artikel 24 Absatz 3 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 46 dieser Verordnung |
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| Marketingmitteilungen (außer in mündlicher Form) | Jegliche von der Wertpapierfirma ausgehende Marketingmitteilung (außer in mündlicher Form) nach Maßgabe der Artikel 44 und 46 dieser Verordnung |
Artikel 24 Absatz 3 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 44 und 46 dieser Verordnung |
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| Anlageberatung für Kleinanleger | i) Der Umstand, die Zeit und das Datum, an dem die Anlageberatung erbracht wurde und ii) das empfohlene Finanzinstrument iii) die dem Kunden zur Verfügung gestellte Geeignetheitserklärung |
Artikel 25 Absatz 6 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 54 dieser Verordnung |
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| Finanzanalysen | Jedes von der Wertpapierfirma ausgestellte Element von Finanzanalysen auf einem dauerhaften Datenträger |
Artikel 24 Absatz 3 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 36 und 37 dieser Verordnung |
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| Organisatorische Anforderungen | |||
| Die Geschäfts- und interne Organisation der Firma | Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 21 Absatz 1 Buchstabe f dieser Verordnung |
Artikel 16 Absätze 2 bis10 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 21 Absatz 1 Buchstabe f dieser Verordnung |
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| Compliance-Berichte | Jeder Compliance-Bericht an die Geschäftsleitung |
Artikel 16 Absatz 2 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 22 Absatz 2 Buchstabe c und Artikel 25 Absatz 2 dieser Verordnung |
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| Aufzeichnung über Interessenkonflikte | Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 35 dieser Verordnung |
Artikel 16 Absatz 3 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 35 dieser Verordnung |
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| Anreize | Übermittlung der Informationen an Kunden nach Maßgabe des Artikels 24 Absatz 9 der Richtlinie 2014/65/EU |
Artikel 24 Absatz 9 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 11, 12 und 13 der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593 |
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| Berichte zum Risikomanagement | Jeder Bericht zum Risikomanagement an die Führungsebene |
Artikel 16 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 23 Absatz 1 Buchstabe b und Artikel 25 Absatz 2 dieser Verordnung |
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| Innenrevisionsberichte | Jeder Innenrevisionsbericht an die Führungsebene |
Artikel 16 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 24 und Artikel 25 Absatz 2 dieser Verordnung |
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| Aufzeichnungen zur Bearbeitung von Beschwerden | Jede Beschwerde und die ergriffenen Maßnahmen zur Bearbeitung der Beschwerde |
Artikel 16 Absatz 2 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 26 dieser Verordnung |
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| Aufzeichnungen von persönlichen Geschäften | Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 29 Absatz 5 Buchstabe c dieser Verordnung |
Artikel 16 Absatz 2 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 29 Absatz 5 Buchstabe c dieser Verordnung |
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