Verordnung (EU) 2020/1503 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 7. Oktober 2020 über Europäische Schwarmfinanzierungsdienstleister für Unternehmen und zur Änderung der Verordnung (EU) 2017/1129 und der Richtlinie (EU) 2019/1937

In Artikel 1 Absatz 4 der Verordnung (EU) 2017/1129 wird folgender Buchstabe angefügt:
 
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 ein von einem im Rahmen der Verordnung (EU) 2020/1503 des Europäischen Parlaments und des Rates(*) zugelassenen Schwarmfinanzierungsdienstleister unterbreitetes öffentliches Angebot von Wertpapieren, sofern es nicht den in Artikel 1 Absatz 2 Buchstabe c jener Verordnung genannten Schwellenwert übersteigt.
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Änderung der Verordnung (EU) 2017/1129

Allgemeine Bestimmungen

KAPITEL I

Gegenstand, Anwendungsbereich und Ausnahmen

Begriffsbestimmungen

Erbringung von Schwarmfinanzierungsdienstleistungen sowie organisatorische und betriebliche Anforderungen an Schwarmfinanzierungsdienstleister

KAPITEL II

Erbringung von Schwarmfinanzierungsdienstleistungen

Wirksame und umsichtige Geschäftsleitung

Anforderungen an eine sorgfältige Prüfung

Individuelle Verwaltung des Kreditportfolios

Bearbeitung von Beschwerden

Interessenkonflikte

Auslagerung

Erbringung von Dienstleistungen zur Verwahrung des Kundenvermögens und von Zahlungsdiensten

Aufsichtsanforderungen

Zulassung und Beaufsichtigung von Schwarmfinanzierungsdienstleistern

KAPITEL III

Zulassung als Schwarmfinanzierungsdienstleister

Umfang der Zulassung

Verzeichnis von Schwarmfinanzierungsdienstleistern

Beaufsichtigung

Berichterstattung durch Schwarmfinanzierungsdienstleister

Entzug der Zulassung

Grenzüberschreitende Erbringung von Schwarmfinanzierungsdienstleistungen

Anlegerschutz

KAPITEL IV

Informationen für Kunden

Offenlegung von Ausfallquoten

Kenntnisprüfung und Simulation der Fähigkeit, Verluste zu tragen

Vorvertragliche Bedenkzeit

Anlagebasisinformationsblatt

Anlagebasisinformationsblatt auf Ebene der Plattform

Forum

Zugang zu Aufzeichnungen

Marketingmitteilungen

KAPITEL V

Anforderungen in Bezug auf Marketingmitteilungen

Veröffentlichung der nationalen Vorschriften über Marketinganforderungen

Zuständige Behörden und ESMA

KAPITEL VI

Zuständige Behörden

Befugnisse der zuständigen Behörden

Zusammenarbeit zwischen zuständigen Behörden

Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden und der ESMA

Zusammenarbeit mit anderen Behörden

Mitteilungspflichten

Berufsgeheimnis

Datenschutz

Vorsichtsmaßnahmen

Bearbeitung von Beschwerden durch die zuständigen Behörden

Verwaltungsrechtliche Sanktionen und andere verwaltungsrechtliche Maßnahmen

KAPITEL VII

Wahrnehmung der Aufsichts- und Sanktionsbefugnisse

Recht auf Einlegung eines Rechtsmittels

Veröffentlichung von Entscheidungen

Meldung von Sanktionen und verwaltungsrechtlichen Maßnahmen an die ESMA

Delegierte Rechtsakte

KAPITEL VIII

Ausübung der Befugnisübertragung

Schlussbestimmungen

KAPITEL IX

Bericht

Änderung der Richtlinie (EU) 2019/1937

Übergangszeit im Hinblick auf Schwarmfinanzierungsdienstleistungen gemäß nationalem Recht

Befristete Ausnahmeregelung im Hinblick auf den Schwellenwert gemäß Artikel 1 Absatz 2 Buchstabe c

Artikel 46 VO (EU) 2020/1503

Änderung der Verordnung (EU) 2017/1129

Fußnote(n):