VO (EU) 2020/1503

Verordnung (EU) 2020/1503 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 7. Oktober 2020 über Europäische Schwarmfinanzierungsdienstleister für Unternehmen und zur Änderung der Verordnung (EU) 2017/1129 und der Richtlinie (EU) 2019/1937

Informationen

Ausfertigungsdatum07.01.2020

FundstelleAbl. 2020/L 347

Alle Normen

Präambel

KAPITEL I

Allgemeine Bestimmungen

Artikel 1

Gegenstand, Anwendungsbereich und Ausnahmen

Artikel 2

Begriffsbestimmungen

KAPITEL II

Erbringung von Schwarmfinanzierungsdienstleistungen sowie organisatorische und betriebliche Anforderungen an Schwarmfinanzierungsdienstleister

Artikel 3

Erbringung von Schwarmfinanzierungsdienstleistungen

Artikel 4

Wirksame und umsichtige Geschäftsleitung

Artikel 5

Anforderungen an eine sorgfältige Prüfung

Artikel 6

Individuelle Verwaltung des Kreditportfolios

Artikel 7

Bearbeitung von Beschwerden

Erbringung von Dienstleistungen zur Verwahrung des Kundenvermögens und von Zahlungsdiensten

Artikel 11

Aufsichtsanforderungen

KAPITEL III

Zulassung und Beaufsichtigung von Schwarmfinanzierungsdienstleistern

Artikel 12

Zulassung als Schwarmfinanzierungsdienstleister

Artikel 13

Umfang der Zulassung

Artikel 14

Verzeichnis von Schwarmfinanzierungsdienstleistern

Artikel 15

Beaufsichtigung

Artikel 16

Berichterstattung durch Schwarmfinanzierungsdienstleister

Artikel 17

Entzug der Zulassung

Artikel 18

Grenzüberschreitende Erbringung von Schwarmfinanzierungsdienstleistungen

KAPITEL IV

Anlegerschutz

Artikel 19

Informationen für Kunden

Artikel 20

Offenlegung von Ausfallquoten

Artikel 21

Kenntnisprüfung und Simulation der Fähigkeit, Verluste zu tragen

Artikel 22

Vorvertragliche Bedenkzeit

Artikel 23

Anlagebasisinformationsblatt

Artikel 24

Anlagebasisinformationsblatt auf Ebene der Plattform

Artikel 25

Forum

Artikel 26

Zugang zu Aufzeichnungen

KAPITEL V

Marketingmitteilungen

Artikel 27

Anforderungen in Bezug auf Marketingmitteilungen

Artikel 28

Veröffentlichung der nationalen Vorschriften über Marketinganforderungen

KAPITEL VI

Zuständige Behörden und ESMA

Artikel 29

Zuständige Behörden

Artikel 30

Befugnisse der zuständigen Behörden

Artikel 31

Zusammenarbeit zwischen zuständigen Behörden

Artikel 32

Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden und der ESMA

Artikel 33

Zusammenarbeit mit anderen Behörden

Bearbeitung von Beschwerden durch die zuständigen Behörden

KAPITEL VII

Verwaltungsrechtliche Sanktionen und andere verwaltungsrechtliche Maßnahmen

Artikel 39

Verwaltungsrechtliche Sanktionen und andere verwaltungsrechtliche Maßnahmen

Artikel 40

Wahrnehmung der Aufsichts- und Sanktionsbefugnisse

Artikel 41

Recht auf Einlegung eines Rechtsmittels

Artikel 42

Veröffentlichung von Entscheidungen

Artikel 43

Meldung von Sanktionen und verwaltungsrechtlichen Maßnahmen an die ESMA

KAPITEL VIII

Delegierte Rechtsakte

Artikel 44

Ausübung der Befugnisübertragung

KAPITEL IX

Schlussbestimmungen

Artikel 45

Bericht

Artikel 46

Änderung der Verordnung (EU) 2017/1129

Artikel 47

Änderung der Richtlinie (EU) 2019/1937

Artikel 48

Übergangszeit im Hinblick auf Schwarmfinanzierungsdienstleistungen gemäß nationalem Recht

Artikel 49

Befristete Ausnahmeregelung im Hinblick auf den Schwellenwert gemäß Artikel 1 Absatz 2 Buchstabe c

Artikel 50

Umsetzung der Änderung der Richtlinie (EU) 2019/1937

Artikel 51

Inkrafttreten und Anwendung

Schlussformel (nicht amtlich)

ANHANG II

KUNDIGE ANLEGER FÜR DIE ZWECKE DIESER VERORDNUNG

ANHANG I

ANLAGEBASISINFORMATIONSBLATT