VO (EU) 2013/149

Delegierte Verordnung (EU) Nr. 149/2013 der Kommission vom 19. Dezember 2012 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für indirekte Clearingvereinbarungen, die Clearingpflicht, das öffentliche Register, den Zugang zu einem Handelsplatz, nichtfinanzielle Gegenparteien und Risikominderungstechniken für nicht durch eine CCP geclearte OTC-Derivatekontrakte

Informationen

Ausfertigungsdatum19.01.2012

FundstelleAbl. 2013/L 052

Alle Normen

Präambel

KAPITEL I

ALLGEMEINES

Artikel 1

Begriffsbestimmungen

KAPITEL II

INDIREKTE CLEARINGVEREINBARUNGEN (Artikel 4 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012)

Artikel 2

Anforderungen für die Erbringung indirekter Clearingdienste durch Kunden

Artikel 3

Pflichten der CCP

Artikel 4

Pflichten der Clearingmitglieder

Artikel 5

Pflichten der Kunden

Artikel 5a

Anforderungen für die Erbringung indirekter Clearingdienste durch indirekte Kunden

Artikel 5b

Anforderungen für die Erbringung indirekter Clearingdienste durch indirekte Kunden zweiten Ranges

KAPITEL III

MITTEILUNG AN DIE ESMA FÜR DIE ZWECKE DER CLEARINGPFLICHT (Artikel 5 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012)

Artikel 6

Angaben, die in der Mitteilung enthalten sein müssen

KAPITEL IV

KRITERIEN FÜR DIE FESTLEGUNG DER CLEARINGPFLICHTIGEN KATEGORIEN VON OTC-DERIVATEKONTRAKTEN (Artikel 5 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012)

Artikel 7

Von der ESMA zu prüfende Kriterien

KAPITEL V

ÖFFENTLICHES REGISTER (Artikel 6 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012)

Artikel 8

In das ESMA-Register aufzunehmende Angaben

KAPITEL VI

FRAGMENTIERUNG DER LIQUIDITÄT (Artikel 8 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012)

Artikel 9

Nähere Bestimmung des Konzepts der Fragmentierung der Liquidität

KAPITEL VII

NICHTFINANZIELLE GEGENPARTEIEN

Artikel 10

(Artikel 10 Absatz 4 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 648/2012) Kriterien, anhand derer festgestellt wird, welche OTC-Derivatekontrakte objektiv zur Reduzierung der Risiken beitragen

Artikel 11

(Artikel 10 Absatz 4 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 648/2012) Clearingschwellen

KAPITEL VIII

RISIKOMINDERUNGSTECHNIKEN FÜR OTC-DERIVATEKONTRAKTE, DIE NICHT DURCH EINE CCP GECLEART WERDEN

Artikel 12

(Artikel 11 Absatz 14 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 648/2012) Rechtzeitige Bestätigung

Artikel 13

(Artikel 11 Absatz 14 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 648/2012) Portfolioabgleich

Artikel 14

(Artikel 11 Absatz 14 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 648/2012) Portfoliokomprimierung

Artikel 15

(Artikel 11 Absatz 14 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 648/2012) Streitbeilegung

Artikel 16

(Artikel 11 Absatz 14 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 648/2012) Marktbedingungen, die eine Bewertung zu Marktpreisen verhindern

Artikel 17

(Artikel 11 Absatz 14 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 648/2012) Kriterien für eine Bewertung nach Modellpreisen

Artikel 18

(Artikel 11 Absatz 14 Buchstabe c der Verordnung (EU) Nr. 648/2012) Angaben zu gruppeninternen Geschäften in der Benachrichtigung der zuständigen Behörde

Artikel 19

(Artikel 11 Absatz 14 Buchstabe d der Verordnung (EU) Nr. 648/2012) Angaben zu gruppeninternen Geschäften in der Mitteilung an die ESMA

Artikel 20

(Artikel 11 Absatz 14 Buchstabe d der Verordnung (EU) Nr. 648/2012) Zu veröffentlichende Informationen über die Befreiung gruppeninterner Geschäfte

Artikel 21

Inkrafttreten und Geltungsbeginn

Schlussformel (nicht amtlich)