RL 2010/43/EU

Richtlinie 2010/43/EU der Kommission vom 1. Juli 2010 zur Durchführung der Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf organisatorische Anforderungen, Interessenkonflikte, Wohlverhalten, Risikomanagement und den Inhalt der Vereinbarung zwischen Verwahrstelle und Verwaltungsgesellschaft

Informationen

Ausfertigungsdatum01.01.2010

FundstelleAbl. 2010/L 176

Alle Normen

Präambel

KAPITEL I

GEGENSTAND, GELTUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN

KAPITEL II

(Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a und Artikel 14 Absatz 1 Buchstabe c der Richtlinie 2009/65/EG)

ABSCHNITT 1

Allgemeine Grundsätze

Artikel 4

Allgemeine Anforderungen an Verfahren und Organisation

Artikel 5

Ressourcen

Artikel 5a

Verpflichtung von Investmentgesellschaften zur Einbeziehung von Nachhaltigkeitsrisiken in die Verwaltung von OGAW

ABSCHNITT 2

Verwaltungs- und Rechnungslegungsverfahren

Artikel 6

Bearbeitung von Beschwerden

Artikel 7

Elektronische Datenverarbeitung

Artikel 8

Rechnungslegungsverfahren

ABSCHNITT 3

Interne Kontrollmechanismen

Artikel 9

Kontrolle durch Geschäftsleitung und Aufsichtsfunktion

Artikel 10

Ständige Compliance-Funktion

Artikel 11

Ständige Innenrevisionsfunktion

Artikel 12

Ständige Risikomanagement-Funktion

Artikel 13

Persönliche Geschäfte

Artikel 14

Aufzeichnung von Portfoliogeschäften

Artikel 15

Aufzeichnung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen

Artikel 16

Aufzeichnungspflichten

KAPITEL III

(Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe b, Artikel 14 Absatz 1 Buchstabe d und Artikel 14 Absatz 2 Buchstabe c der Richtlinie 2009/65/EG)

Artikel 17

Kriterien für die Feststellung von Interessenkonflikten

Artikel 18

Grundsätze für den Umgang mit Interessenkonflikten

Artikel 19

Unabhängigkeit beim Konfliktmanagement

Artikel 20

Umgang mit Tätigkeiten, die einen schädlichen Interessenkonflikt nach sich ziehen

Artikel 21

Strategien für die Ausübung von Stimmrechten

KAPITEL IV

(Artikel 14 Absatz 1 Buchstaben a und b und Artikel 14 Absatz 2 Buchstaben a und b der Richtlinie 2009/65/EG)

ABSCHNITT 1

Allgemeine Grundsätze

Artikel 22

Pflicht, im besten Interesse der OGAW und ihrer Anteilinhaber zu handeln

Artikel 23

Sorgfaltspflichten

ABSCHNITT 2

Bearbeitung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen

Artikel 24

Mitteilungspflichten in Bezug auf die Ausführung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen

ABSCHNITT 3

Bestmögliche Ausführung

Artikel 25

Ausführung von Handelsentscheidungen für die verwalteten OGAW

Artikel 26

Weiterleitung von OGAW-Handelsaufträgen an andere Ausführungseinrichtungen

ABSCHNITT 4

Bearbeitung von Aufträgen

Artikel 27

Allgemeine Grundsätze

Artikel 28

Zusammenlegung und Zuweisung von Handelsaufträgen

ABSCHNITT 5

Anreize

Artikel 29

Schutz der besten Interessen des OGAW

KAPITEL V

(Artikel 23 Absatz 5 und Artikel 33 Absatz 5 der Richtlinie 2009/65/EG)

Artikel 30

Bestimmungen zu den von den Vereinbarungsparteien einzuhaltenden Verfahren

Artikel 31

Bestimmungen zum Informationsaustausch und den Pflichten in Bezug auf Geheimhaltung und Geldwäsche

Artikel 32

Bestimmungen zur Beauftragung von Dritten

Artikel 33

Bestimmungen zu etwaigen Änderungen und zur Beendigung der Vereinbarung

Artikel 34

Anwendbares Recht

Artikel 35

Elektronische Informationsübermittlung

Artikel 36

Geltungsbereich der Vereinbarung

Artikel 37

Leistungsvereinbarung

KAPITEL VI

(Artikel 51 Absatz 1 der Richtlinie 2009/65/EG)

ABSCHNITT 1

Risikomanagement-Grundsätze und Risikomessung

Artikel 38

Risikomanagement-Grundsätze

Artikel 39

Bewertung, Überwachung und Überprüfung der Risikomanagement-Grundsätze

ABSCHNITT 2

Risikomanagement-Prozesse, Kontrahentenrisiko und Emittentenkonzentration

Artikel 40

Messung und Management von Risiken

Artikel 41

Berechnung des Gesamtrisikos

Artikel 42

Commitment-Ansatz

Artikel 43

Kontrahentenrisiko und Emittentenkonzentration

ABSCHNITT 3

Verfahren für die Bewertung der OTC-Derivate

Artikel 44

Verfahren für die Ermittlung des Wertes von OTC-Derivaten

ABSCHNITT 4

Übermittlung von Informationen zu Derivaten

Artikel 45

Berichte über Derivate

KAPITEL VII

SCHLUSSBESTIMMUNGEN