VO (EU) 2012/236

Verordnung (EU) Nr. 236/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. März 2012 über Leerverkäufe und bestimmte Aspekte von Credit Default Swaps

Informationen

Ausfertigungsdatum14.01.2012

FundstelleAbl. 2012/L 086

Alle Normen

Präambel

KAPITEL I

ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN

Short- und Long-Positionen

Artikel 4

Ungedeckte Position in einem Credit Default Swap auf öffentliche Schuldtitel

KAPITEL II

TRANSPARENZ VON NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN

Artikel 5

Meldung signifikanter Netto-Leerverkaufspositionen in Aktien an die zuständigen Behörden

Artikel 6

Offenlegung signifikanter Netto-Leerverkaufspositionen in Aktien gegenüber der Öffentlichkeit

Artikel 7

Meldung signifikanter Netto-Leerverkaufspositionen in öffentlichen Schuldtiteln an die zuständigen Behörden

Artikel 8

Meldung ungedeckter Positionen in Credit Default Swaps auf öffentliche Schuldtitel an die zuständigen Behörden

Artikel 9

Melde- und Offenlegungsverfahren

Artikel 10

Anwendung der Melde- und Offenlegungsverfahren

Artikel 11

Bereitstellung von Informationen an die ESMA

Artikel 11a

Zugänglichkeit von Informationen im zentralen europäischen Zugangsportal

KAPITEL III

UNGEDECKTE LEERVERKÄUFE

Artikel 12

Beschränkung ungedeckter Leerverkäufe in Aktien

Artikel 13

Beschränkung ungedeckter Leerverkäufe von öffentlichen Schuldtiteln

Artikel 14

Beschränkungen für ungedeckte Credit Default Swaps auf öffentliche Schuldtitel

KAPITEL IV

AUSNAHMEN

Artikel 16

Ausnahme für in Drittländern befindliche Haupthandelsplätze

Artikel 17

Ausnahme für Market-Making-Tätigkeiten und Primärmarkttätigkeiten

KAPITEL V

EINGRIFFSBEFUGNISSE DER ZUSTÄNDIGEN BEHÖRDEN UND DER ESMA

ABSCHNITT 1

Befugnisse der zuständigen Behörden

Artikel 18

Meldung und Offenlegung in Ausnahmesituationen

Artikel 19

Meldepflicht von Verleihern in Ausnahmesituationen

Artikel 20

Beschränkung von Leerverkäufen und vergleichbaren Transaktionen in Ausnahmesituationen

Artikel 21

Beschränkung von Transaktionen mit Credit Default Swaps auf öffentliche Schuldtitel in Ausnahmesituationen

Artikel 22

Maßnahmen durch andere zuständige Behörden

Artikel 23

Befugnis zur befristeten Beschränkung des Leerverkaufs von Finanzinstrumenten bei signifikantem Kursverfall

Artikel 24

Dauer der Beschränkungen

Artikel 25

Bekanntmachung von Beschränkungen

Artikel 26

Unterrichtung der ESMA und der anderen zuständigen Behörden

ABSCHNITT 2

Befugnisse der ESMA

Artikel 27

Koordinierung durch die ESMA

Artikel 28

Eingriffsbefugnisse der ESMA in Ausnahmesituationen

Artikel 29

Befugnisse der ESMA in Ausnahmesituationen im Zusammenhang mit öffentlichen Schuldtiteln

Artikel 30

Abgrenzung ungünstiger Ereignisse oder Entwicklungen

Artikel 31

Untersuchungen der ESMA

KAPITEL VI

ROLLE DER ZUSTÄNDIGEN BEHÖRDEN

Artikel 32

Zuständige Behörden

Artikel 33

Befugnisse der zuständigen Behörden

Artikel 34

Berufsgeheimnis

Artikel 35

Verpflichtung zur Zusammenarbeit

Artikel 36

Zusammenarbeit mit der ESMA

Artikel 37

Zusammenarbeit bei Anträgen auf Prüfungen oder Ermittlungen vor Ort

Artikel 38

Zusammenarbeit mit Drittländern

Artikel 39

Übermittlung und Speicherung personenbezogener Daten

Artikel 40

Offenlegung von Informationen gegenüber Drittländern

Artikel 41

Strafmaßnahmen

KAPITEL VII

DELEGIERTE RECHTSAKTE

Artikel 42

Ausübung der Befugnisübertragung

Artikel 43

Frist für den Erlass delegierter Rechtsakte

KAPITEL VIII

DURCHFÜHRUNGSRECHTSAKTE

Artikel 44

Ausschussverfahren

KAPITEL IX

ÜBERGANGS- UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN

Artikel 45

Überprüfung und Berichterstattung

Artikel 46

Übergangsbestimmung

Artikel 47

Personal und Ressourcen der ESMA

Artikel 48

Inkrafttreten

Schlussformel (nicht amtlich)