VO (EG) 2009/1060

Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 über Ratingagenturen

Informationen

Ausfertigungsdatum16.01.2009

FundstelleAbl. 2009/L 302

Alle Normen

Präambel

TITEL I

GEGENSTAND, GELTUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN

Verwendung von Ratings

Artikel 5

Gleichwertigkeit und Zertifizierungen auf der Grundlage von Gleichwertigkeit

Artikel 5a

Übermäßiger Rückgriff auf Ratings durch Finanzinstitute

Artikel 5b

Rückgriff auf Ratings durch die Europäischen Aufsichtsbehörden und den Europäischen Ausschuss für Systemrisiken

Artikel 5c

Übermäßiger Rückgriff auf Ratings im Unionsrecht

TITEL II

ABGABE VON RATINGS

Artikel 6

Unabhängigkeit und Vermeidung von Interessenkonflikten

Artikel 6a

Interessenkonflikte im Zusammenhang mit Investitionen in Ratingagenturen

Artikel 6b

Höchstlaufzeit der vertraglichen Beziehungen zu einer Ratingagentur

Artikel 7

Ratinganalysten, Mitarbeiter und sonstige an der Abgabe von Ratings beteiligte Personen

Artikel 8

Methoden, Modelle und grundlegende Annahmen für Ratings

Artikel 8a

Länderratings

Artikel 8b

Informationen zu strukturierten Finanzinstrumenten

Artikel 8c

Doppeltes Rating von Verbriefungsinstrumenten

Artikel 8d

Inanspruchnahme mehrerer Ratingagenturen

Artikel 9

Auslagerung

Artikel 10

Bekanntgabe und Präsentation von Ratings

Artikel 11

Allgemeine und regelmäßige Bekanntgaben

Artikel 11a

Europäische Ratingplattform

Zugänglichkeit von Informationen im ESAP

TITEL III

BEAUFSICHTIGUNG DER RATINGTÄTIGKEIT

KAPITEL I

Registrierungsverfahren

Artikel 14

Registrierungspflicht

Artikel 15

Registrierungsantrag

Artikel 16

Prüfung des Antrags einer Ratingagentur auf Registrierung durch die ESMA

Artikel 17

Prüfung der Anträge einer Gruppe von Ratingagenturen auf Registrierung durch die ESMA

Artikel 18

Übermittlung eines Beschlusses über die Registrierung, die Ablehnung der Registrierung oder den Widerruf der Registrierung und Veröffentlichung des Verzeichnisses der registrierten Ratingagenturen

Artikel 19

Registrierungs- und Aufsichtsgebühren

Artikel 20

Widerruf der Registrierung

KAPITEL II

Beaufsichtigung durch die ESMA

Prüfung der Einhaltung der für Methoden geltenden Anforderungen

Artikel 23

Keine Einflussnahme auf den Inhalt der Ratings oder die Methoden

Artikel 23a

Ausübung der in den Artikeln 23b bis 23d genannten Befugnisse

Artikel 23b

Informationsersuchen

Artikel 23c

Allgemeine Untersuchungen

Artikel 23d

Prüfungen vor Ort

Artikel 23e

Verfahrensvorschriften für die Ergreifung von Aufsichtsmaßnahmen und die Verhängung von Geldbußen

Artikel 24

Aufsichtsmaßnahmen der ESMA

Artikel 25

Anhörung der betroffenen Personen

Artikel 25a

Für die Beaufsichtigung und rechtliche Durchsetzung des Artikels 4 Absatz 1 und der Artikel 5a, 8b, 8c und 8d verantwortliche sektorale zuständige Behörden

KAPITEL III

Zusammenarbeit zwischen der ESMA, den zuständigen Behörden und den sektoralen zuständigen behörden

Artikel 26

Pflicht zur Zusammenarbeit

Artikel 27

Informationsaustausch

Artikel 28

Zusammenarbeit im Falle eines Antrags auf Ermittlungen oder Nachforschungen vor Ort

Artikel 29

Kollegium der zuständigen Behörden

Artikel 30

Delegation von Aufgaben von der ESMA auf die zuständigen Behörden

Artikel 31

Mitteilungen und Ersuchen um Aussetzung der Ratings seitens der zuständigen Behörden

Artikel 32

Berufsgeheimnis

Artikel 33

Bekanntgabe von Informationen eines anderen Mitgliedstaats

KAPITEL IV

Zusammenarbeit mit Drittländern

Artikel 34

Vereinbarung über Informationsaustausch

Artikel 35

Offenlegung von Informationen aus Drittländern

TITEL IIIA

ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG DER RATINGAGENTUREN

Artikel 35a

Zivilrechtliche Haftung

TITEL IV

SANKTIONEN, AUSSCHUSSVERFAHREN, BERICHTERSTATTUNG UND ÜBERGANGS- UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN

KAPITEL I

Sanktionen, Geldbußen, Zwangsgelder, Ausschussverfahren, übertragene Befugnisse und Berichterstattung

Anhörung der Personen, die dem Verfahren unterworfen sind

Artikel 36d

Offenlegung, Art, Zwangsvollstreckung und Zuweisung der Geldbußen und Zwangsgelder

Artikel 36e

Kontrolle durch den Gerichtshof der Europäischen Union

Artikel 37

Änderungen der Anhänge

Artikel 38

Ausschussverfahren

Artikel 38a

Ausübung der Befugnisübertragung

Artikel 38b

Widerruf der Befugnisübertragung

Artikel 38c

Einwände gegen delegierte Rechtsakte

Artikel 39

Berichte

Artikel 39a

Personal und Ressourcen der ESMA

Artikel 39b

Berichtspflichten

KAPITEL II

Übergangs- und Schlussbestimmungen

Artikel 40

Übergangsbestimmungen

Artikel 40a

Übergangsmaßnahmen in Bezug auf die ESMA

Artikel 41

Inkrafttreten

Schlussformel (nicht amtlich)

ANHANG I

UNABHÄNGIGKEIT UND VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN

ANHANG II

FÜR DEN ANTRAG AUF REGISTRIERUNG BEIZUBRINGENDE INFORMATIONEN

ANHANG III

ANHANG IV