VO (EU) 2013/389

Verordnung (EU) Nr. 389/2013 der Kommission vom 2. Mai 2013 zur Festlegung eines Unionsregisters gemäß der Richtlinie 2003/87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und den Entscheidungen Nr. 280/2004/EG und Nr. 406/2009/EG des Europäischen Parlaments und des Rates sowie zur Aufhebung der Verordnungen (EU) Nr. 920/2010 und (EU) Nr. 1193/2011 der Kommission

Informationen

Ausfertigungsdatum02.01.2013

FundstelleAbl. 2013/L 122

Alle Normen

Präambel

TITEL I

GEMEINSAME ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN

KAPITEL 1

Gegenstand, Geltungsbereich und Begriffsbestimmungen

KAPITEL 2

Registrierungssystem

Artikel 4

Unionsregister

Artikel 5

Nationale KP-Register und KP-Register der Union

Artikel 6

Transaktionsprotokoll der Europäischen Union

Artikel 7

Kommunikationsverbindungen zwischen Registern, ITL und EUTL

Artikel 8

Nationale Verwalter und Verwalter des KP-Registers

KAPITEL 3

Konten

Abschnitt 1

Allgemeine Vorschriften für alle konten

Benachrichtigungen durch den Zentralverwalter

Abschnitt 2

Eröffnung und Aktualisierung von Konten

Artikel 13

Eröffnung von vom Zentralverwalter verwalteten Konten

Artikel 14

Eröffnung von Konten für nationale Verwaltungsplattformen im Unionsregister

Artikel 15

Eröffnung eines Lieferkontos für versteigerte Zertifikate im Unionsregister

Artikel 16

Eröffnung von Anlagenbetreiberkonten im Unionsregister

Artikel 17

Eröffnung von Luftfahrzeugbetreiberkonten im Unionsregister

Artikel 18

Eröffnung von Personen- und Händlerkonten im Unionsregister

Artikel 19

Eröffnung nationaler Besitzkonten im Unionsregister

Artikel 20

Eröffnung von Konten für externe Handelsplattformen im Unionsregister

Artikel 21

Eröffnung von Prüferkonten im Unionsregister

Artikel 22

Ablehnung einer Kontoeröffnung

Artikel 23

Kontobevollmächtigte

Artikel 24

Ernennung und Zulassung von Kontobevollmächtigten und zusätzlichen Kontobevollmächtigten

Artikel 25

Aktualisierung der Kontoangaben und der Angaben über Kontobevollmächtigte

Artikel 26

Liste der Vertrauenskonten

Abschnitt 3

Schließung von Konten

Artikel 27

Schließung von Konten

Artikel 28

Schließung von Anlagenbetreiberkonten

Artikel 29

Schließung von Luftfahrzeugbetreiberkonten

Artikel 30

Schließung von Prüferkonten

Artikel 31

Schließung des LTE-Erfüllungskontos

Artikel 32

Positiver Kontostand bei Kontoschließung

Artikel 33

Schließung von Konten und Amtsenthebung von Kontobevollmächtigten auf Initiative des Verwalters

Abschnitt 4

Sperrung des Kontozugangs

Artikel 34

Sperrung des Kontozugangs

TITEL II

BESONDERE VORSCHRIFTEN FÜR DAS UNIONSREGISTER DES EU-EMISSIONSHANDELSSYSTEMS

KAPITEL 1

Geprüfte Emissionen und Erfüllung

Artikel 35

Geprüfte Emissionen einer Anlage oder eines Luftfahrzeugbetreibers

Artikel 36

Sperrung von Konten wegen Nichtmitteilung geprüfter Emissionen

Artikel 37

Bestimmung des Erfüllungsstatus

KAPITEL 2

Transaktionen

Abschnitt 1

Allgemeines

Artikel 38

Artikel 39

Ausführung von Übertragungen

Artikel 40

Art von Zertifikaten und Endgültigkeit von Transaktionen

Abschnitt 2

Generierung von Zertifikaten

Artikel 41

Generierung von Zertifikaten

Abschnitt 3

Kontoübertragungen vor der Auktionierung und Zuteilung

Artikel 42

Übertragung zu versteigernder allgemeiner Zertifikate

Artikel 43

Übertragung kostenlos zuzuteilender allgemeiner Zertifikate

Artikel 44

Übertragung allgemeiner Zertifikate in die Reserve für neue Marktteilnehmer

Artikel 45

Übertragung zu versteigernder Luftverkehrszertifikate

Artikel 46

Übertragung kostenlos zuzuteilender Luftverkehrszertifikate

Artikel 47

Übertragung von Luftverkehrszertifikaten in die Sonderreserve

Artikel 48

Übertragung allgemeiner Zertifikate auf das EU- Gesamtkonto

Artikel 49

Übertragung von Luftverkehrszertifikaten auf das EU- Gesamtkonto für Luftverkehrszertifikate

Artikel 50

Löschung von Luftverkehrszertifikaten

Abschnitt 4

Zuteilung an ortsfeste Anlagen

Artikel 51

Erfassung der nationalen Zuteilungstabellen im EUTL

Artikel 52

Änderungen der nationalen Zuteilungstabellen

Artikel 53

Kostenlose Zuteilung allgemeiner Zertifikate

Abschnitt 5

Zuteilung an Luftfahrzeugbetreiber

Artikel 54

Erfassung der nationalen Zuteilungstabellen für Luftverkehrszertifikate im EUTL

Artikel 55

Änderungen der nationalen Zuteilungstabellen für Luftverkehrszertifikate

Artikel 56

Kostenlose Zuteilung von Luftverkehrszertifikaten

Artikel 57

Rückübertragung von Luftverkehrszertifikaten

Abschnitt 6

Verwendung von CER und ERU

Artikel 58

Im Unionsregister verbuchte internationale Gutschriften

Artikel 59

Erfassung der Tabellen der Verwendungsrechte für internationale Gutschriften im EUTL

Artikel 60

Verwendung internationaler Gutschriften durch Tausch gegen Zertifikate

Artikel 61

Berechnung der verbleibenden Verwendungsrechte für internationale Gutschriften

Abschnitt 7

Versteigerung

Artikel 62

Erfassung von Auktionstabellen im EUTL

Artikel 63

Änderungen der Auktionstabellen

Artikel 64

Versteigerung von Zertifikaten

Abschnitt 8

Handel

Artikel 65

Von Besitzkonten initiierte Übertragungen von Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten

Artikel 66

Von Händlerkonten initiierte Übertragungen von Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten

Abschnitt 9

Abgabe von Zertifikaten

Artikel 67

Abgabe von Zertifikaten

Abschnitt 10

Löschung von Zertifikaten und Löschung von Kyoto-Einheiten

Artikel 68

Löschung von Zertifikaten

Artikel 69

Löschung von Kyoto-Einheiten

Abschnitt 11

Rückgängigmachung von Transaktionen

Artikel 70

Rückgängigmachung endgültig abgeschlossener Vorgänge, die irrtümlicherweise veranlasst wurden

KAPITEL 3

Verknüpfungen mit anderen Handelssystemen für Treibhausgasemissionen

Artikel 71

Umsetzung von Verknüpfungsabkommen und -vereinbarungen

TITLE 3

BESONDERE BESTIMMUNGEN FÜR KP-REGISTER

Artikel 72

Eröffnung von Personenkonten in KP-Registern

Artikel 73

Ausführung von Übertragungen

Artikel 73a

Übertragung von innerhalb des EU-EHS ausgetauschten CER und ERU

Artikel 73b

Vergabe und Hinterlegung von AAU

Artikel 73c

Übertragung und Verwendung von Einheiten

Artikel 73d

Löschung von Einheiten

Artikel 73e

Ausbuchung von Einheiten

Artikel 73f

Übertragung innerhalb des Unionsregisters

Artikel 73g

Verrechnungsprozesse (Clearing)

Artikel 73h

Verrechnungsprozess (Clearing) für Länder, die nicht Vertragspartei einer Vereinbarung über die gemeinsame Erfüllung sind

TITEL 4

BESONDERE BESTIMMUNGEN FÜR VERBUCHUNGSTRANSAKTIONEN IM RAHMEN DER ENTSCHEIDUNG NR. 406/2009

Artikel 74

Generierung von AEA

Artikel 75

Einheiten der zugewiesenen jährlichen Emissionsmenge

Artikel 76

Übertragung von AEA auf die einzelnen LTE-Erfüllungskonten

Artikel 77

Erfassung der relevanten Treibhausgasemissionsdaten

Artikel 78

Berechnung des Kontostands des LTE-Erfüllungskontos

Artikel 79

Bestimmung des Erfüllungsstatus

Artikel 80

Anwendung von Artikel 7 Absatz 1 Buchstaben a und c der Entscheidung Nr. 406/2009/EG

Artikel 81

Verwendung von internationalen Gutschriften, tCER und lCER

Artikel 82

Vorweginanspruchnahme von AEA (Carry forward)

Artikel 83

Übertragung von AEA auf Folgejahre (Carry over)

Artikel 84

Übertragung von nicht in Anspruch genommenen Verwendungsrechten für Gutschriften auf Folgejahre (Carry over)

Artikel 85

Übertragungen von bis zu 5 % der zugewiesenen jährlichen Emissionsmenge eines Mitgliedstaats

Artikel 86

Übertragungen nach der Berechnung des Kontostands des Erfüllungskontos

Artikel 87

Übertragung von bis zu 3 % der Verwendungsrechte für Gutschriften

Artikel 88

Anpassungen

Artikel 89

Ersetzung von tCER und lCER

Artikel 90

Ausführung und Rückgängigmachung von Übertragungen

TITEL V

GEMEINSAME TECHNISCHE BESTIMMUNGEN

KAPITEL 1

Technische Anforderungen des Registrierungssystems

Abschnitt 1

Zugänglichkeit

Artikel 91

Zugänglichkeit und Zuverlässigkeit des Unionsregisters und des EUTL

Artikel 92

Helpdesks

Abschnitt 2

Sicherheit und Authentifizierung

Artikel 93

Authentifizierung des Unionsregisters und der nationalen KP-Register

Artikel 94

Zugang zu Konten im Unionsregister

Artikel 95

Authentifizierung und Autorisierung von Kontobevollmächtigten im Unionsregister

Artikel 96

Sperrung des Zugangs aufgrund eines Verstoßes gegen die Sicherheitsvorschriften oder aufgrund eines Sicherheitsrisikos

Artikel 97

Sperre des Zugangs zu Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten bei Verdacht auf betrügerische Transaktionen

Artikel 98

Zusammenarbeit mit den zuständigen Behörden und Benachrichtigung im Falle von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder schweren Straftaten

Artikel 99

Aussetzung von Vorgängen

Artikel 99a

Aussetzung von Verknüpfungsabkommen

Abschnitt 3

Automatisierte Prüfung, Aufzeichnung und Abschluss von Vorgängen

Artikel 100

Automatisierte Prüfung von Vorgängen

Artikel 101

Feststellung von Anomalien

Artikel 102

Feststellung von Anomalien im Unionsregister und in nationalen KP-Registern

Artikel 103

Datenabgleich Feststellung von Abweichungen durch das EUTL

Artikel 104

Endgültiger Abschluss von Vorgängen

Abschnitt 4

Spezifikationen und Änderungsmanagement

Artikel 105

Datenaustausch- und technische Spezifikationen

Artikel 106

Änderungs- und Freigabemanagement

KAPITEL 2

Aufzeichnungen, Berichterstattung, Vertraulichkeit und Gebühren

Artikel 107

Verarbeitung von Informationen und personenbezogenen Daten

TITEL IV

ÜBERGANGS- UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN

Artikel 113

Durchführung

Artikel 114

Weitere Nutzung von Konten

Artikel 115

Inkrafttreten und Verwendungsbeschränkungen

Artikel 116

Änderungen der Verordnung (EU) Nr. 920/2010

Schlussformel (nicht amtlich)